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三部委聯合發布《上市公司國有股權監督管理辦法》  確保上市公司國有股權陽光流轉

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 國務院國資委、財政部、證監會近日聯合發布了《上市公司國有股權監督管理辦法》(以下簡稱“36號令”),自2018年7月1日起正式實施。

  36號令是國務院國資委、財政部、證監會深入貫徹黨的十九大精神,落實《中共中央 國務院關于深化國有企業改革的指導意見》等文件要求,以管資本為主,加強國有資產監管、深化國有企業改革、推動國有資本做強做優做大的重要舉措,對調整優化監管職能、精簡監管事項具有重大意義。36號令與2016年出臺的《企業國有資產交易監督管理辦法》共同構成了覆蓋上市公司國有股權和非上市公司國有產權,較為完整的企業國有資產交易監管制度體系,在企業國有資產規范運作、國有資源市場化配置、促進國有資產保值增值、防止國有資產流失等方面必將發揮重要作用。

  據悉,36號令主要包括四方面內容。一是統一制度、統一規則。此次將原分散在部門規章、規范性文件中的相關規定進行整合集中,并對上市公司國有股權變動行為類型進行補充完善,修定形成了統一的部門規章,既提高了制度的集中性和權威性,又方便企業執行。此次部門規章的發布單位由此前的國務院國資委和證監會兩部門調整為國務院國資委、財政部和證監會三部門,也統一了不同履行國有資產監管職責的機構關于上市公司國有股權的監管規則。總體上看,36號令的出臺,強化了對上市公司國有股權變動行為的規范。

  二是嚴格國有資產分級監管。此次調整后,地方上市公司國有股權管理事項,將全部交由地方國有資產監督管理機構負責。

  三是合理設置管理權限。為進一步提高監管效能,提升國有資本配置和運營效率,將企業內部事項以及一定比例或數量范圍內的公開征集轉讓、發行證券等部分事項交由國家出資企業負責。按照放管結合的原則,明確國有資產監督管理機構通過信息化手段加強監管,由國家出資企業審核批準的事項須通過管理信息系統作備案管理。

  四是調整完善部分規則。保持和證券監管規則協調一致,減少重復規定。對公開征集轉讓征集期限、受讓人選擇等進行了明確,細化了操作流程,提高了制度的可操作性。特別是要求公開征集信息對受讓方的資格條件不得設定指向性或違反公平競爭要求的條款,確保各類所有制主體能公平參與國有企業改革。

  需要強調的是,36號令規范的上市公司國有股權變動既包括減持也包括增持。證監會對上市公司股東、董監高減持股份已有明確規定,上市公司國有股權變動需嚴格遵守減持規定,36號令出臺不會導致上市公司國有股減持顯著增加。國有資產監督管理機構通過上市公司國有股權管理信息系統可以對國有股權變動過程進行監管,有利于統籌把握國有股權變動節奏和力度,避免國有股權集中變動對股票市場的沖擊。

  據了解,國務院國資委、財政部、證監會將抓緊會同各地國有資產監督管理機構和各國家出資企業做好配套銜接工作,督促指導國有股東嚴格依法行使股東權利、履行股東義務,確保36號令有序實施,實現上市公司國有股權陽光流轉,平等保護各類投資者合法權益,維護資本市場健康穩定發展。

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